FTX: Anklage in einer der größten Finanzbetrügereien der US-Geschichte

Das US-Justizministerium hat Bankman-Fried in einer am Dienstag veröffentlichten Anklageschrift in acht Punkten angeklagt, darunter Verschwörung zum Betrug von Kunden und Kreditgebern, Geldwäsche und Verstoß gegen die Vorschriften zur Wahlkampffinanzierung. Sollte Bankman-Fried, der am Montag auf den Bahamas festgenommen wurde, für schuldig befunden werden, drohen ihm jahrelange Haftstrafen.

Die Anschuldigungen enthüllten eine langjährige Operation, bei der die Einlagen von Börsenkunden in betrügerischer Weise zur Finanzierung von Investitionen sowie von Schulden und Ausgaben von Bankman-Frieds Handelsfirma Alameda Research verwendet wurden. Laut Anklageschrift dauerte die Verschwörung von 2019, dem Jahr, in dem er FTX gründete, bis zum Ende des Unternehmens im letzten Monat.

Millionen von Gläubigern, darunter auch Kleinanleger, könnten durch den Zusammenbruch von FTX mit Sitz auf den Bahamas, der den Kryptowährungssektor erschüttert hat, Milliarden von Dollar verlieren. FTX war ursprünglich mit 32 Milliarden Dollar bewertet worden.

Auf einer Pressekonferenz am Dienstag bezeichnete Damian Williams, der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, die mutmaßlichen Straftaten als "einen der größten Finanzbetrügereien in der amerikanischen Geschichte". Williams behauptete, er habe letzte Woche seine Zustimmung zu den Vorwürfen gegen Bankman-Fried gegeben.

Als die Senatoren in Washington eine Anhörung zur FTX-Pleite abhielten, wurde das Strafverfahren öffentlich gemacht. Bevor die bahamaische Polizei ihn in seiner opulenten Wohnung festnahm, sollte Bankman-Fried vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses aussagen.

"Das ist überhaupt nicht kompliziert, das ist einfach nur Veruntreuung", sagte der neu eingestellte CEO von FTX, John Ray, während der Anhörung.

Bankman-Fried sei dabei, "die Vorwürfe mit seinem Anwaltsteam zu besprechen und alle rechtlichen Möglichkeiten zu prüfen", so sein Anwalt. FTX entschied sich, nicht zu antworten.

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC wirft Bankman-Fried in einer ebenfalls gegen ihn erhobenen Zivilklage vor, einen Betrug geplant zu haben, der am Tag der Einführung von FTX begann und bis November unter seiner persönlichen Kontrolle durchgeführt wurde. Die SEC behauptete, dass Kundengelder für "nicht angegebene Risikoinvestitionen, extravagante Immobilienkäufe und erhebliche politische Spenden" veruntreut wurden.

Gary Gensler, der Vorsitzende der SEC, sagte: "Wir werfen Sam Bankman-Fried vor, ein Kartenhaus auf einem Fundament aus Lügen errichtet zu haben, während er den Anlegern erzählte, es sei eine der sichersten Strukturen in der Kryptowirtschaft.

Die Behörde wirft ihm vor, Aktienanleger und Risikokapitalgeber betrogen zu haben, die seit Mai 2019 1,8 Milliarden Dollar in das auf den Bahamas ansässige FTX investiert haben. Einige der bekanntesten Investoren der Welt, darunter BlackRock, Sequoia Capital und der Ontario Teachers' Pension Plan, hatten FTX vor seinem Untergang unterstützt.

Bankman-Fried, FTX und Alameda wurden von der Commodity Futures Trading Commission wegen Betrugs und erheblicher Falschdarstellungen angeklagt. Die Aufsichtsbehörde behauptete, dass der von FTX erstellte Computercode Alameda eine "im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie verschaffte, die es Alameda ermöglichte, Kundengelder in Milliardenhöhe von FTX zu übernehmen".

In den letzten Wochen sagte Bankman-Fried, dass er nichts von dem wusste, was Alameda tat. Er hat auch sein Bedauern über seine Versäumnisse und Fehler zum Ausdruck gebracht, bestreitet aber, dass er absichtlich falsch gehandelt hat.

Die Mitarbeiter von FTX nutzten die Buchhaltungssoftware QuickBooks, die Ray gegenüber den US-Gesetzgebern als "ein sehr gutes Werkzeug, nur nicht für ein Multimilliarden-Dollar-Unternehmen" bezeichnete. Schließlich warnte er, dass "wir nicht in der Lage sein werden, alle Verluste auszugleichen" und dass es Monate dauern würde, die Vermögenswerte zu finden.

Die SEC erklärte, dass Bankman-Fried "Investitions- und Betriebsentscheidungen" bei der Handelsfirma kontrollierte und vollständige Kontrolle über und Zugang zu Informationen bei FTX und Alameda hatte. Die Aufsichtsbehörde behauptete, dass Bankman-Fried in diesem Jahr aktiv daran gearbeitet hat, die enormen Summen an FTX-Kundengeldern, die bei Alameda aufbewahrt wurden, zu verbergen.

"FTX-Kundengelder in Höhe von Milliarden von Dollar wurden von Bankman-Fried auf Alameda eingezahlt. In der Klage der SEC wird behauptet, dass er Alameda anschließend als sein persönliches Sparschwein nutzte.

Das Wall Street Journal konnte auf Bankman-Frieds Beweise für die Anhörung im Ausschuss des US-Repräsentantenhauses zugreifen, in denen er erklärte, dass er 2019 die internationale Börse von FTX eröffnete und "danach begann, sich von einer aktiven Beteiligung an Alameda Research zu entfernen." Insbesondere habe ich Alameda Research im letzten Jahr nicht geleitet, fuhr er fort.