Berliner Staatsanwaltschaft ermittelt weiter gegen Lars Windhorst wegen angeblicher illegaler Bankgeschäfte

Fast ein Jahr, nachdem der deutsche Finanzier und Fußballinvestor behauptet hat, "anhängige Rechtsstreitigkeiten" in dieser Angelegenheit beigelegt zu haben, ermittelt die Berliner Staatsanwaltschaft weiter gegen Lars Windhorst.

Die Staatsanwaltschaft untersucht mögliche Verstöße gegen das deutsche Bankengesetz, nachdem die deutsche Finanzaufsichtsbehörde BaFin Strafanzeige erstattet hatte.

Die BaFin befürchtete, dass der 45-Jährige ohne die erforderlichen Lizenzen Bankgeschäfte getätigt haben könnte. Dies ist nach deutschem Recht eine Straftat, die mit bis zu fünf Jahren Gefängnis bestraft werden kann.

Windhorst twitterte im November letzten Jahres, dass er 132,5 Millionen Euro an Krediten zurückgezahlt habe, für die "nach Ansicht der BaFin eine Lizenz nach dem deutschen Kreditwesengesetz erforderlich gewesen wäre", und fügte hinzu, dass "mit der Rückzahlung die anhängigen Rechtsstreitigkeiten" mit der Aufsichtsbehörde beigelegt seien.

Die Staatsanwaltschaft Berlin erklärte jedoch, dass "die Ermittlungen noch andauern und ein Abschluss der Angelegenheit derzeit noch nicht in Sicht ist".

Die BaFin lehnte eine Stellungnahme ab und erklärte lediglich, Windhorst habe "ein Einlagengeschäft ohne die erforderliche aufsichtsrechtliche Genehmigung betrieben" und das Geschäft auf ihre Veranlassung hin rückabgewickelt.

Ein Sprecher von Windhorst sagte der FT: "Die BaFin hat uns schriftlich mitgeteilt, dass das Ermittlungsverfahren gegen Lars Windhorst beendet und der Fall abgeschlossen ist".

Auf die Frage nach den strafrechtlichen Ermittlungen, die von den Ermittlungen der BaFin getrennt sind, sagte der Sprecher, dass diese als Folge der Einigung mit der BaFin "letztendlich ebenfalls eingestellt werden" würden.

Eine Person, die mit den Ermittlungen vertraut ist, sagte, dies sei "Wunschdenken" und fügte hinzu: "Die strafrechtlichen Ermittlungen sind unabhängig, aufgeschlossen und dauern an."

Die rechtlichen Probleme wurden durch die Aktivitäten von Windhorsts Investmentvehikel Evergreen Funding ausgelöst, wie mit der Angelegenheit vertraute Personen sagten. Evergreen wurde gegründet, um Anleihen von H2O zurückzukaufen, einer französischen Investmentfirma mit einem Volumen von 12 Milliarden Euro, die Kundengelder in illiquide Wertpapiere mit Verbindungen zu Windhorst gesteckt hatte. Französische Aufsichtsbehörden froren später eine Reihe von Fonds bei H2O wegen "Bewertungsunsicherheiten" bei deren Anleihebeständen ein.

Im Juni 2020 emittierte Evergreen eine Anleihe im Wert von 1,25 Milliarden Euro und bot den Anlegern einen satten Jahreszins von 12,5 Prozent. Aus den Jahresabschlüssen des in Luxemburg ansässigen Unternehmens für 2020 geht hervor, dass es Windhorst hochverzinsliche Darlehen im Wert von 272 Mio. € gewährt hat und nur 263,5 Mio. € an Anleihen in seiner Bilanz hält.

Die BaFin hat daraufhin das Bankkonto von Evergreen in Deutschland eingefroren und die Strafverfolgungsbehörden in Berlin informiert, wo die Windhorst-Holdinggesellschaft Tennor ihren Sitz hat.

Ein Sprecher von Windhorst sagte letztes Jahr, dass das Unternehmen "absolut sicher" sei, dass alle Vorwürfe der BaFin über mögliche illegale Bankaktivitäten unbegründet seien.

Windhorst ist in den letzten Wochen nach einem öffentlichen Streit mit dem Management des Fußball-Bundesligisten Hertha Berlin, an dem er eine Mehrheitsbeteiligung hält, wieder ins Licht der Öffentlichkeit getreten. Der Verein hat eine Untersuchung zu den Vorwürfen eingeleitet, über die die Financial Times zuerst berichtet hatte, dass er Unternehmensspione angeheuert habe, um den Präsidenten des Vereins zu vertreiben.